1．專利：財富還是負擔。IBM、高通公司等業(yè)界巨頭通過經(jīng)營專利，獲得了令人驚羨的經(jīng)濟收益，使得專利不再只是一紙塵封的證書，而是可以創(chuàng)造企業(yè)利 潤的商業(yè)寶藏。然而，在看到專利經(jīng)營的財富回報時，也要看到專利經(jīng)營的成本負擔。根據(jù)一項統(tǒng)計，財富100強的大公司在全球一些主要國家或地區(qū)，從獲得一 項發(fā)明專利到維持發(fā)明專利20年有效期，大概要花費25萬到50萬美元。{1}一家公司如果擁有上百件專利，其維護費用不難想象是十分驚人的。因此，專利 被稱為富人的游戲，在某種程度上似乎的確如此。
企業(yè)從事專利經(jīng)營需要如此不菲的成本，那么做好專利的成本控制就顯得至關(guān)重要。作為無形資產(chǎn)，專利不像有形資產(chǎn)那樣具有相對穩(wěn)定的價值，一項專利如果 發(fā)生被宣告無效或出現(xiàn)替代專利等情形，可能立即變得一文不值，所以投資專利存在相當風險。面對高風險的專利投資，假如沒有良好的成本規(guī)劃和控制措施，不僅 可能難以獲得專利經(jīng)營的收益，反而還有可能因為巨大的成本支出而讓企業(yè)不堪重負。
2．如何對待專利成本。專利作為一種投資，自然會因之產(chǎn)生成本問題。盡管如此，有的企業(yè)仍然抱怨專利經(jīng)營的成本是財務(wù)負擔，不愿輕易去接納和承受。因此，如何對待專利成本將影響企業(yè)從事專利經(jīng)營的熱情和興趣。
一些企業(yè)對專利存在偏見，是因為專利無法及時帶來收益。需要理解的是，專利不同于其他投資產(chǎn)品，它是一種長期投資而并非短期業(yè)務(wù)。如果對專利采取急功 近利的態(tài)度，在短期內(nèi)它的確會成為財務(wù)負擔。正如L&RAshbolt公司的總經(jīng)理丹尼·阿什博爾特（Danny Ashbolt）所言：“遺憾的是，許多公司都對知識產(chǎn)權(quán)持有一種短期的觀點，認為知識產(chǎn)權(quán)成本高；但是，對此持有一種長期的觀點至關(guān)重要?！眥2}
更重要的是，無論是財力雄厚的跨國公司，還是勢單力薄的中小企業(yè)，都應(yīng)當關(guān)心專利投資的成本控制，減少財務(wù)上的負擔。有的企業(yè)對專利過度樂觀，沒有商 業(yè)前景的預(yù)測和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)劃，而盲目開發(fā)和申請不必要的專利。有的企業(yè)甚至只是消極的對待專利，既不進行產(chǎn)業(yè)利用，也不從事對外授權(quán)，只有專利保護意 識，而無專利經(jīng)營觀念。諸如此類的情形，自然會使專利成為企業(yè)的財務(wù)負擔，有時還可能讓專利成本變得難以控制。有鑒于此，進行專利經(jīng)營的成本管理，可以防 止專利這滴智慧火花上的利益之油成為企業(yè)的財務(wù)壓力。
（二）專利經(jīng)營的成本構(gòu)成
專利經(jīng)營的成本產(chǎn)生于很多環(huán)節(jié)。如從自主開發(fā)專利的角度，在專利的研發(fā)、申請、維持、利用、保護等環(huán)節(jié)都會發(fā)生成本的支出。如果把視野擴展到企業(yè)與外 部的專利交易，還將在專利的許可、轉(zhuǎn)讓、價值評估、盡職調(diào)查等環(huán)節(jié)產(chǎn)生費用的問題。從廣義上講，專利經(jīng)營的成本可以包括金錢成本、時間成本與人力成本等， 但這里的視線主要集中在金錢成本上。這些金錢成本的構(gòu)成可以從多個角度來解讀。如細分為官方費用（官費）、研發(fā)費用、管理費用、交易費用、代理費用等，當 然也可以作更具類型化的區(qū)分。以下從官方費用與非官方費用兩大類別來粗略瀏覽專利經(jīng)營的成本構(gòu)成。
1．官費。所謂官費，是指支付給官方機構(gòu)（如國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局、人民法院等）的費用。專利官費既包括專利授權(quán)主管部門（專利局）的收費，也包括海關(guān)的備案費用、法院的訴訟費用等。
2．非官費。簡單地講，非官費是指官費之外的開支。非官方費用的構(gòu)成更是復雜，既可能來自企業(yè)的管理活動，比如專利監(jiān)控費用；也可能來自對外交易活動，比如專利許可費用；還可能來自專利相關(guān)的服務(wù)活動，比如專利代理費用等。下面列舉一些最為常見的專利成本支出。
二、專利產(chǎn)出的成本控制
（一）削減研發(fā)成本的支出
研發(fā)成本是一筆不菲的開支。比如我國第21屆電子信息百強企業(yè)2006年的研發(fā)投入占營業(yè)收入的比重達3.9%。{3}因此，研發(fā)成本的控制是專利管理的重要環(huán)節(jié)。下面主要從如何借助外部資源的角度，介紹幾種減少研發(fā)成本支出的措施。
1．獲得政府的創(chuàng)新資助。我國各級政府已經(jīng)出臺很多激勵創(chuàng)新的政策措施，并提供研發(fā)創(chuàng)新或成果轉(zhuǎn)化的基金、補貼等資金支持。比如，經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，可以分別以貸款貼息、無償資助、資本金投入等不同方式對中小企業(yè)給予支持。隨著創(chuàng)新型國家的建設(shè)，各級政府出臺更多鼓勵和支 持研發(fā)創(chuàng)新的財政政策，企業(yè)應(yīng)當積極了解，爭取獲得政府資金支持，以減少研發(fā)成本的支出。
2．合作開發(fā)專利技術(shù)。科學技術(shù)日益精深，研發(fā)風險也日益加大。一家企業(yè)獨力承擔研發(fā)工作，有時可能難以成行，難以為繼。此外，有的企業(yè)長于研發(fā)，有 的企業(yè)長于營銷，各有所缺，而合作開發(fā)可以優(yōu)勢互補、分散風險。通過資源整合，提高專利技術(shù)研發(fā)成功的可能性，更重要的是，合作開發(fā)能夠分攤研發(fā)成本。
3．有償引進他人的技術(shù)。從成本收益的角度來看，有時候斥資引進他人的技術(shù)，可能比自主研發(fā)創(chuàng)新支出更少。在他人已經(jīng)申請專利保護的情況下，要避免侵 權(quán)風險，需要進行回避設(shè)計，而回避設(shè)計不僅研發(fā)成本可能比較高，而且其取得的技術(shù)在實施時可能并不經(jīng)濟。既然如此，與其舍近求遠、重復研究，還不如用相對 較低的成本買過來，把精力和金錢都用于技術(shù)改進創(chuàng)新上。
（二）控制專利申請的數(shù)量
在降低專利經(jīng)營成本的各種選擇中，控制專利申請的數(shù)量自然是立竿見影。但問題的關(guān)鍵是如何控制專利申請的數(shù)量？下面是一些可供參考的簡單建議。
1．明確專利申請目標。專利本質(zhì)上只是一項技術(shù)，而非財富本身。因此，申請專利應(yīng)當明確具體目標，除非為了某些特定的戰(zhàn)略考慮。應(yīng)當緊緊圍繞現(xiàn)有的產(chǎn) 品經(jīng)營和市場需求，量力而行，按需申請，不要盲目比拼數(shù)量，甚至超過承受能力，以避免無謂的投資?？傮w上，企業(yè)應(yīng)當保持一個觀念：將專利的申請與企業(yè)的戰(zhàn) 略相聯(lián)系。
2．建立專利篩選機制。專利篩選是指根據(jù)一定的評價標準，對發(fā)明創(chuàng)造進行評估，從而決定發(fā)明創(chuàng)造是否申請專利或申請專利的優(yōu)先順序。通過建立專利篩選 機制，可以避免錯誤的或者不必要的專利申請，當然也可以控制專利申請的數(shù)量。AT&T在每一個技術(shù)領(lǐng)域均有一名專長的專利律師，負責將相關(guān)的發(fā)明 提交企業(yè)內(nèi)部由律師、市場、授權(quán)及研發(fā)人員組成的“專利案件審查委員會”審查，根據(jù)發(fā)明的技術(shù)水準、商品化后的市場價值和企業(yè)的經(jīng)營策略，決定是否將該發(fā) 明立即申請專利、以商業(yè)秘密保護或透過適當管道予以公布。{4}
3．合并數(shù)項專利申請。根據(jù)《專利法》第31條， 屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明或者實用新型，或用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項以上的外觀設(shè)計，可以作為一件專利申請?zhí)岢?。此外?有的發(fā)明創(chuàng)造創(chuàng)新點比較多，本身既可以作為一件專利申請?zhí)岢觯部梢苑植馂閿?shù)件專利申請?zhí)岢?，此時應(yīng)當作為一件專利申請?zhí)岢觯葴p少專利數(shù)量，又節(jié)省專利 成本，同時又沒有縮小專利保護范圍。通常，在專利發(fā)展的初期，企業(yè)多是希望累積較多的專利數(shù)量，但發(fā)展到一定階段后，需要轉(zhuǎn)而追求專利質(zhì)量，此時應(yīng)多考慮 專利申請的合并。
4．選擇成本更低的保護方式。對一項技術(shù)而言，比專利成本更低的保護方式，通常是商業(yè)秘密；對軟件而言也可能意味著采取版權(quán)保護。需要注意的是，商業(yè) 秘密保護比專利保護成本更低，主要是因為商業(yè)秘密的獲得不需要申請授權(quán)，不需要繳納官費。但是，商業(yè)秘密需要持續(xù)不斷地維持秘密性，才能保持其權(quán)利和價 值。面對無孔不入的商業(yè)間諜，以及一些不誠實的內(nèi)部員工，要做到這一點，有時可能需要花費較多的管理成本。
5.確定國外的目標市場。企業(yè)應(yīng)當依據(jù)其海外市場發(fā)展戰(zhàn)略，有重點地選擇專利申請國家，避免盲目的海外申請，防止在不重要或者無力開拓的市場浪費大量 金錢。面對海外昂貴的專利成本，企業(yè)必須采取一種明智和現(xiàn)實的態(tài)度。杜邦公司知識產(chǎn)權(quán)與許可部門主管鮑勃·格呂茨馬赫（Bob Gruetzmacher）指出，杜邦公司在考慮應(yīng)向哪些國家申請專利時，其中關(guān)鍵的一個因素就是商業(yè)上的需要。不變的黃金法則就是只在那些從經(jīng)濟角度講 合理的國家申請專利。當削減成本的問題出現(xiàn)時，在國外進行申請的情況將首先得到仔細的檢查。{5}P71
（三）減緩申請費用的開支
1．爭取減緩官費的優(yōu)惠。企業(yè)可以根據(jù)《專利費用減緩辦法》， 請求國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局減緩繳納申請費、發(fā)明專利申請審查費、年費（自授予專利權(quán)當年起三年內(nèi)的年費）、發(fā)明專利申請維持費、復審費等費用，以降低專利 成本。除此以外，通過PCT途徑[2]申請專利，也可以利用規(guī)則獲得一些優(yōu)惠。比如，利用PCT-SAFE電子申請系統(tǒng)，基本費可以減收200瑞士法郎。
根據(jù)目前的規(guī)定，如果國際申請的申請人是自然人并且其國籍和居所在人均國民收入低于3000美元的國家，國際費用可以減少75%。據(jù)此，我國自然人可 以享受上述國際費用75％的減免，但是企業(yè)不能享有此項優(yōu)惠。有的企業(yè)即用個人（如發(fā)明人或公司董事長）的名義提出PCT國際申請，以獲得減免的優(yōu)惠。 {6}
2．爭取專利資助或優(yōu)惠。我國很多地方政府，出于激勵技術(shù)創(chuàng)新、促進專利事業(yè)的目標，同時也夾雜著專利政績的考慮，制定了一些諸如專利申請資助扶持、 專利產(chǎn)品稅收優(yōu)惠等地方政策，意欲拉動專利申請量的提升。企業(yè)可以充分利用這些資源，獲得專利申請資助，降低專利經(jīng)營的成本。
3．節(jié)省專利代理的費用。有的地方政府除了提供專利申請的費用資助外，還提供專利代理費的資助或補貼，這可以節(jié)省專利代理費的開支。如果企業(yè)的專利申 請量每年都有一定的規(guī)模，那么可以培養(yǎng)勝任專利代理事務(wù)的內(nèi)部員工，或者招聘專利代理人擔任專利工程師，以節(jié)省專利代理費的支出。當然，這里需要具體比較 一下兩者的成本。
（四）其他可用的控制措施
1．使用免費的數(shù)據(jù)庫。對專利信息需求量小或者要求不高的企業(yè)，可以查詢國家知識產(chǎn)權(quán)局等官方網(wǎng)站提供的免費數(shù)據(jù)庫，以節(jié)省專利經(jīng)營的信息成本。另 外，一些商業(yè)機構(gòu)也會提供一些免費的專利檢索平臺，甚至有的政府或事業(yè)單位與商業(yè)機構(gòu)合作，共同推出免費使用的專利數(shù)據(jù)庫，企業(yè)可以關(guān)注這方面的信息。
2．延遲國外的專利申請。根據(jù)《巴黎公約》第4條，締約國的國民在一個締約國提出發(fā)明專利、實用新型或者外觀設(shè)計注冊等申請后，在一定期限內(nèi)（稱為優(yōu) 先權(quán)期間）又到其他締約國申請保護的，可以享有優(yōu)先權(quán)。從專利成本的管理來看，優(yōu)先權(quán)大有作為。因為12個月或6個月的優(yōu)先權(quán)期間，給了企業(yè)一個申請外國 專利的緩沖時間，可以比較從容地決定哪些國家應(yīng)該申請專利，并有充足的時間準備外國的專利申請文件，避免在不需要的市場區(qū)域申請外國專利，這就自然節(jié)省了 不少的專利成本。
根據(jù)《專利合作條約》 （PCT）的規(guī)定，國際申請從國際階段進入國家階段的期限為自優(yōu)先權(quán)日起30個月（少數(shù)國家為20個月），要比巴黎公約的優(yōu)先權(quán)多18個月（或8個月）。 在此期間，申請人還可以獲得國際檢索報告和國際初步審查報告，有充分的時間和依據(jù)決定其國際申請是否進入國家階段以及應(yīng)進入哪些國家繼續(xù)申請，以避免花錢 而不能獲得批準或獲得無商業(yè)價值專利的情況。
需要說明的是，通過PCT途徑需要支付的專利申請官費和專利申請代理費，并不一定比直接向外國申請的途徑節(jié)省成本（因為PCT途徑最終要進入國家階 段）。相反，PCT途徑還多出一筆國際階段的費用。但是，通過PCT途徑申請專利，相當于把外國國家階段的費用推遲了18個月（從國際階段進入國家階段的 30個月減去巴黎公約的外國優(yōu)先權(quán)期間12個月）支付，極大緩解了企業(yè)的經(jīng)濟壓力。而且，如果把外國國家階段的費用放在美國存上18個月，所得利息大約有 1萬多元人民幣，大致等于PCT國際階段的花費。{6}
3．有序安排專利事務(wù)。預(yù)先安排好各種專利事務(wù)，也可以節(jié)省很多金錢，這是管理的妙用。比如，申請外國專利時，翻譯費用也是一筆較大的支出。通常，翻譯需要的時間越短越急，翻譯費用就越高。如果全盤規(guī)劃早作安排，可以支付相對便宜的翻譯費用。
三、專利存續(xù)的成本控制
（一）定期進行專利淘汰
專利稽核（Patent audit）是指企業(yè)定期對其擁有的專利，進行商業(yè)層面和技術(shù)層面的清點審核。從控制成本的角度，專利稽核能夠讓企業(yè)深入了解各個專利或?qū)＠M合的內(nèi)容或 用途，并采取行動使專利與企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略相一致，這樣既可避免專利的閑置，提高專利的效用，也可以淘汰不需要的專利，節(jié)省專利維持的成本。
盡管專利的取得可能來之不易，但是，如果專利不能帶來任何利益，或者帶來的利益非常小，那么相比于日益增長的專利維持年費，則需要通過專利稽核淘汰不 必要的、無用益的專利。專利淘汰的方式，可以通過書面聲明放棄，也可以不繳專利年費消極放棄，還可以采用捐贈的形式。一般而言，多采取不繳年費的方式。
據(jù)美國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)咨詢報告顯示，通常發(fā)現(xiàn)一個企業(yè)專利資產(chǎn)組合中有5%-50％不再有用，可以淘汰。大部分龐大的、擁有上千個專利的公司都有很大的 刪減空間。很多執(zhí)行官驚訝地發(fā)現(xiàn)他們的資產(chǎn)組合中還包括那些早已過時的技術(shù)，例如8軌道錄音機。因此，僅僅通過重新考慮他們的專利組合，很多公司就可以迅 速發(fā)現(xiàn)可節(jié)省成百上千美元。{5}P53,78在1994年，Dow公司通過專利稽核，將專利總量從29000項刪減到16000項，立即產(chǎn)生了巨額的金 錢回報：節(jié)省了800萬美元的更新手續(xù)費和大約4000萬美元的稅款（根據(jù)美國的法律）。{7}
（二）控制專利保護的成本
一旦發(fā)生侵權(quán)事件，專利維權(quán)成本也是一筆不菲的開支。而選擇合適的保護方式，可以節(jié)省一些保護成本。保護專利的途徑，除了協(xié)商解決之外，典型的方式就 是通過行政查處或司法訴訟。一般情形下，通過專利管理機關(guān)來查處侵權(quán)，簡便、快速，費用低，所付出的成本比司法訴訟要小一些。不過，由于專利管理機關(guān)對賠 償數(shù)額只有調(diào)解的權(quán)利，沒有強制作出賠償決定的權(quán)力，所以當事人要獲得損害賠償往往需要另行向法院起訴。而且專利管理機關(guān)的決定還要經(jīng)過司法審查，耗費時 間。行政調(diào)處的效力本來就不是很強，再加上時間拖延，顯然不如直接到法院起訴效率高。
企業(yè)在選擇訴訟時，應(yīng)當根據(jù)證據(jù)情況，提出比較合理的賠償數(shù)額，以免支付不必要的保護成本。根據(jù)《訴訟費用交納辦法》，賠償數(shù)額要求越多，訴訟費用也越是水漲船高。與此同時，律師費用也會同步上揚。我國法院并不贊同懲罰性賠償，一般不會判決出很高的賠償數(shù)額。一旦法院的判決遠遠低于賠償請求，企業(yè)保護專利的成本支出就顯得很不劃算。
如何控制律師費用，也是企業(yè)需要考慮的。如果企業(yè)有持續(xù)不斷的訴訟或非訴業(yè)務(wù)，可以與律師事務(wù)所簽訂長期合作協(xié)議，這樣能夠獲得優(yōu)惠折扣。選聘一名知 名的優(yōu)秀律師自然對訴訟助益良多，但是，這些律師的開價也相對較高，一件案件的代理費高達數(shù)十萬，上百萬元并不稀奇。所以，對于一些簡單的案件不一定非要 斥巨資聘請他們來處理，普通律師同樣可以達到期望效果。另外，如果企業(yè)作為被告，可以聯(lián)合被同一原告起訴侵權(quán)的其他被告，建立訴訟聯(lián)盟，共享有關(guān)證據(jù)資 料，共同針對原告提出專利無效等請求，以達到降低或分攤訴訟成本的目的。
（三）積極利用專利的價值
控制專利經(jīng)營成本的最佳方法，也許是積極利用專利的價值，提高專利活動的效率和效用，從而減輕專利的財務(wù)壓力。此外，還可以把閑置的專利或?qū)诵臉I(yè)務(wù)沒有影響的專利，對外轉(zhuǎn)讓或發(fā)放許可，以此獲得轉(zhuǎn)讓費或許可費來沖抵專利維持的費用開支。
IBM對于那些不屬于主營業(yè)務(wù)的研究成果，往往通過授權(quán)使用的方式，來獲得其研究回報。2001年，IBM僅技術(shù)授權(quán)收入就達15億美元，幾乎是一個 區(qū)域業(yè)務(wù)部門的收入。當《紐約時報》得知這一數(shù)字時撰文驚嘆：這是一個怎樣的機構(gòu)！{8}如果像IBM一樣經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)，誰會為專利產(chǎn)生的成本發(fā)愁呢？
在專利產(chǎn)出和專利存續(xù)的過程中，如何控制專利的成本，每個企業(yè)都在尋找和使用各種方法，限于篇幅，我們無法一一列舉和詳細闡述。企業(yè)可以針對具體的個 案咨詢專業(yè)人士，以發(fā)掘更多的成本控制方法，或規(guī)劃最佳的成本管理方案。無論如何，對于企業(yè)最為重要的，應(yīng)該是強化專利的經(jīng)營，而不是整天盯著專利費用的 賬單斤斤計較。必須將傳統(tǒng)的專利保護觀念改造為專利經(jīng)營觀念，將專利與技術(shù)研發(fā)方向、企業(yè)經(jīng)營活動、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級等相結(jié)合，否則專利只會成為企業(yè)的負擔， 甚至是負債。
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